Êtes-vous déconcerté par un avis juridique qui dit que les enquêteurs de la SEC vous enquêteront pour des délits d'initiés, des manipulations d'actions ou des stratagèmes de Ponzi? Cela peut surprendre, mais chaque année, la Securities and Exchange Commission enquête sur les commerçants avec lesquels ils ont des doutes raisonnables. Le fait de ne pas répondre à leurs questions tordues peut vous poser de nombreux problèmes juridiques. Si vous ne voulez pas vous lancer dans tous ces ennuis, assurez-vous d’engager un avocat expérimenté de la SEC.
Le processus d'enquête
La SEC cible les fraudes en matière de sécurité sur la base de cinq principes:
- Concentrez-vous sur la responsabilité du commerçant.
- Focus sur les changements technologiques.
- Surveillez l'allocation des ressources.
- Évaluez l'investisseur de la rue principale.
- Imposer des recours efficaces pour les futurs objectifs d'application.
La SEC commence par mener une enquête, prend toutes les décisions d'inculpation, poursuit les coupables et règle l'affaire. Votre enquêteur de la SEC émettra une assignation à comparaître pour tous vos documents commerciaux. Sinon, si vous ne pouvez pas fournir tous les documents, vous devrez peut-être partager votre témoignage pour obtenir les détails dont la SEC a besoin.
Il est essentiel de répondre à l'assignation initiale. Que vous souhaitiez témoigner ou produire les documents, il est essentiel que vous coopériez avec les enquêteurs ou que vous invoquiez vos droits au cinquième amendement. Mais quelle que soit la décision que vous prenez, n'oubliez pas de garder votre avocat SEC au courant. Il est la meilleure personne pour vous guider après avoir reçu l'assignation.
Rôle d'un avocat de la SEC
Serait-il avantageux de soumettre les documents requis ou devriez-vous témoigner auprès de la SEC? Prendre une mauvaise décision peut retourner l'affaire contre vous. Un avocat expérimenté de la SEC ne laissera pas cela se produire. Le premier travail de l'avocat est de parcourir les documents exigés par la SEC. Il a besoin de savoir l'étendue des dommages que la SEC peut apporter en ce qui concerne l'affaire. Cela aide également l'avocat à restreindre les domaines où il doit se défendre.
Selon l'un des avocats les plus renommés de la SEC aux États-Unis, le Dr Nick Oberheiden, 95% des gens paniquent lorsqu'ils reçoivent un avis juridique de la SEC. Ils considèrent immédiatement qu'ils faisaient partie d'un plan illégal qui les a mis en difficulté. En réalité, la plupart de ces cas sont résolus en quelques mois. Mais vous avez besoin du soutien d'un avocat expérimenté pour vous représenter au tribunal. Marmonner devant le juge prouvera que l'opposition a raison.
Votre avocat SEC vous préparera à fond pour le cas. Ces avocats, avec leur expérience inégalée, sont conscients du type de questions que l'opposition posera. Non seulement ils examinent les documents demandés par la SEC, mais ils vous renseignent également sur les mêmes documents pour vous préparer aux questions que vous rencontrerez en cour et comment vous devez y répondre. Votre avocat préparera un questionnaire comprenant les questions possibles et les réponses que vous devrez fournir.
Maintenant que vous savez pourquoi l'embauche d'un avocat auprès de la SEC est si cruciale, assurez-vous de prendre rendez-vous avant de soumettre les documents mentionnés dans l'assignation.
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